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樓子廷 鄭智元 謝妙薰 林仕樺 金融市場常識121to123 答 1 2 3 4 有關於以下由 行政院國家永續發展委員會 核定之『 永續發展政策綱領 』中所分類的政策層面與面項敘述，請問何者錯誤？ 「永續的環境」層面包含：大氣、水、土地、海洋、生物多樣性及環境管理等六個面向 「永續的社會」層面包含：人口與健康、居住環境、社會福利、文化多樣性及災害防救等五個面向 「永續的經濟」層面包含：企業獲利、企業績效、企業營運、永續能源及資源再利用等五個面向 「執行的機制」層面包含：教育、科技發展、資訊化社會、公眾參與、政府再造及國際合作等六個面向 答 1 2 3 4 因應氣候變遷衝擊及國際間對永續議題關注，協助我國企業及早因應訂定其減碳目標， 金融監督管理委員會 （以下稱 金管會 ）於 2022年推動「 上市櫃公司永續發展路徑圖 」規劃案，以下有關規劃案敘述何者正確？ 配合政府 2070淨零碳排目標，金管會特訂定上市櫃公司溫室氣體盤查資訊揭露時程，俾利企業遵循及訂定減碳目標 揭露對象除鋼鐵、化工業自 2022年強制揭露外，其餘上市櫃公司係按實收資本額自 2022年起分階段推動 揭露目標為 2025年全體上市櫃公司完成溫室氣體盤查且與財務報表範圍一致 揭露內容包含範疇一（溫室氣體直接排放）與範疇二（能源間接排放量） 答 1 2 3 4 永續好好食股份有限公司為一家國內上市公司，下列有關於該公司編製與申報2021年度 永續報告書 之敘述，請問何者錯誤？ 該公司依據臺灣證券交易所「上市公司產業類別劃分暨調整要點」規定屬食品工業，因此雖然 2021年度財務報告所載股本僅新臺幣二億元，亦須依照「 上市公司編製與申報永續報告書作業辦法 」（以下稱作業辦法）編製與申報 2021年度永續報告書 該公司因非屬高碳排產業，故 2021年度永續報告書無須加強揭露企業對氣候相關風險與機會之治理情況 該公司應於 2021年度永續報告書中揭露企業非擔任主管職務之全時員工人數、非擔任主管職務之全時員工薪資平均數及中位數，及前三者與前一年度之差異 該公司應建立永續報告書編製及驗證之作業程序，...

答 1 2 3 4 證券 自營商 主要從事何種業務？ 自行買賣有價證券 受他人委託買賣證券 包銷公司所發行之證券 代理證券結算交割 答 1 2 3 4 何種證券商為發行市場主幹？ 經紀商 承銷商 自營商 以上皆非 答 1 2 3 4 承銷商 在 初次公開 IPO發行市場( 初級市場 )所扮演的主要角色為： 為其本身的投資考量，購買所有證券的發行量 針對單一大額法人機構投資資金 對多位投資者宣傳並募集資金，使發行總額銷售完 提供大額投資者融資融券 學習心得 alert內建函數。自訂一個函數abc。table表格，tr列table row，td格子table data

答 1 2 3 4 證券 自營商 主要從事何種業務？ 自行買賣有價證券 受他人委託買賣證券 包銷公司所發行之證券 代理證券結算交割 答 1 2 3 4 何種證券商為發行市場主幹？ 經紀商 承銷商 自營商 以上皆非 答 1 2 3 4 承銷商 在 初次公開 IPO發行市場( 初級市場 )所扮演的主要角色為： 為其本身的投資考量，購買所有證券的發行量 針對單一大額法人機構投資資金 對多位投資者宣傳並募集資金，使發行總額銷售完 提供大額投資者融資融券 學習心得 alert內建函數。自訂一個函數abc。table表格，tr列table row，td格子table data

答 1 2 3 4 證券 自營商 主要從事何種業務？ 自行買賣有價證券 受他人委託買賣證券 包銷公司所發行之證券 代理證券結算交割 答 1 2 3 4 何種證券商為發行市場主幹？ 經紀商 承銷商 自營商 以上皆非 答 1 2 3 4 承銷商 在 初次公開 IPO發行市場( 初級市場 )所扮演的主要角色為： 為其本身的投資考量，購買所有證券的發行量 針對單一大額法人機構投資資金 對多位投資者宣傳並募集資金，使發行總額銷售完 提供大額投資者融資融券 答 1 2 3 4 證券 經紀商 所扮演的角色為： 對新發行的證券提供評估的價格 根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市 受理委託執行買賣雙方之間的交易 以本身的帳戶來買賣證券 答 1 2 3 4 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市場？？ 集中市場 自營商 交易市場 店頭市場 發行市場 答 1 2 3 4 下列何者非屬 專業銀行 ？ 工業信用銀行 中小企業信用銀行 商業銀行 輸出入信用銀行 答 1 2 3 4 下列何者非為 投信公司 之業務？？ 發行共同基金 代客操作 全權委託投資 收購委託書(股務代理或信託) 答 1 2 3 4 下列對於 金融控股公司 的描述何者為非？ 結合銀行、證券、保險等相關行業 提供客戶一次購足的多元化服務 控股公司旗下金融機構的關係平等，與綜合銀行之組織型態不同 母公司可以非金融產業公司主導 答 1 2 3 4 證券金融公司的業務下列何者為非？ 對客戶的授信 對證券商的轉融通 結算交割 融資融券 答 1 2 3 4 對證券投資顧問公司的服務需求，若以台灣的市場狀況來看，下列何者非為可能的原因？ 散戶投資人占多數 投資事業的專業分工 一般投資人缺乏廣泛且精確的資訊 可以聯合炒作股票 答 1 2 3 4 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業，以及有價證券的保管，乃委託下列何者機構辦理？ 台灣證券集中保管結算所 櫃檯買賣中心 台灣證券交易所 證券商 ...

答 1 2 3 4 證券 自營商 主要從事何種業務？ 自行買賣有價證券 受他人委託買賣證券 包銷公司所發行之證券 代理證券結算交割 答 1 2 3 4 何種證券商為發行市場主幹？ 經紀商 承銷商 自營商 以上皆非 答 1 2 3 4 承銷商 在 初次公開 IPO發行市場( 初級市場 )所扮演的主要角色為： 為其本身的投資考量，購買所有證券的發行量 針對單一大額法人機構投資資金 對多位投資者宣傳並募集資金，使發行總額銷售完 提供大額投資者融資融券 答 1 2 3 4 證券經紀商所扮演的角色為： 對新發行的證券提供評估的價格 根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市 受理委託執行買賣雙方之間的交易 以本身的帳戶來買賣證券 答 1 2 3 4 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市場？？ 集中市場 自營商交易市場 店頭市場 發行市場 答 1 2 3 4 下列何者非屬 專業銀行 ？ 工業信用銀行 中小企業信用銀行 商業銀行 輸出入信用銀行 答 1 2 3 4 下列何者非為 投信公司 之業務？？ 發行共同基金 代客操作 全權委託投資 收購委託書(股務代理或信託) 答 1 2 3 4 下列對於 金融控股公司 的描述何者為非？ 結合銀行、證券、保險等相關行業 提供客戶一次購足的多元化服務 控股公司旗下金融機構的關係平等，與綜合銀行之組織型態不同 母公司可以非金融產業公司主導 答 1 2 3 4 證券金融公司的業務下列何者為非？ 對客戶的授信 對證券商的轉融通 結算交割 融資融券 答 1 2 3 4 對證券投資顧問公司的服務需求，若以台灣的市場狀況來看，下列何者非為可能的原因？ 散戶投資人占多數 投資事業的專業分工 一般投資人缺乏廣泛且精確的資訊 可以聯合炒作股票 答 1 2 3 4 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業，以及有價證券的保管，乃委託下列何者機構辦理？ 台灣證券集中保管結算所 櫃檯買賣中心 台灣證券交易所 證券商 答 1 2 3 4 下列何者不屬於資本市場? 股票市場 公債市場 公司債市場 商業本票市場 答 1 2 3 4 下列何者非屬金融監督管理委員會之職掌? 票券市場之監督 保險市場之監督 稅改 金融檢查 答 1 2 3 4 下列何者非屬次級市場的功能? 提供投資人調節其證券投資組合的場所 提供投資人認購新發行證券的場所 提供投資人變...

金融市場常識 答 1 2 3 4 下列何者不是 金融市場 的主要功能？ 提供金融工具交易的場所 擔任資金需求者與供給者的橋樑 促進投資活動的效率，提升經濟發展 提供交易者投機的場所 答 1 2 3 4 下列何者不是 金融市場 交易的工具？ 商業本票 銀行存款 股票 房地產 答 1 2 3 4 當 金融市場 管理的品質較佳時，企業發行的成本會______，金融工具的流動性會______。 較低，較低 較高，較低 較低，較高 較高，較高 答 1 2 3 4 當企業需要資金來進行投資，最好不要用下列何種方式尋求融通？ 向銀行借錢 發行股票 發行債券 向地下錢莊借錢 答 1 2 3 4 下列何者不是近年來國內主管機關管理 金融市場 的發展方向？ 減少法規的限制 鼓勵金融創新 對國外資金進行更嚴格的限制與管理 加強國際金融的流通 答 1 2 3 4 在 金融市場 中主管機關訂定法律規範的目的在於： 增加政府的收入 促進金融市場健全發展與有效經營 增加金融機構的進入障礙 提高金融機構的經營成本 答 1 2 3 4 目前國內監理銀行、票券、證券及保險等金融機構的主管機關為： 財政部 內政部 金融監督管理委員會 經濟部 答 1 2 3 4 依照國內金融監督管理制度的架構，主管證券相關事業的監理...